案例警示
中山公用 “權力型”內(nèi)幕交易
廣東省中山市原市長李啟紅因涉嫌內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，日前在廣州市中級人民法院受審。據(jù)調查，李啟紅利用其擔任市長的職務便利，在從中山公用集團董事長譚慶中處所獲得的該集團資產(chǎn)重組的內(nèi)幕信息后，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，串通其丈夫、弟媳等人購買該公司股票，共籌集投入670多萬元，不到2個月獲利1980多萬元。
一手掌握權力，一手掌握金錢，李啟紅及其家族成員通過 “市場化手段”進行“資本運作”，制造財富裂變效應，折射出“權錢合體”的腐敗新動向。近年來，從南京市經(jīng)委原主任劉春寶，到廣東韶關市原副市長李健，再到公安部經(jīng)偵局原副局長兼證券犯罪偵查局北京直屬總隊隊長相懷珠，官員涉嫌內(nèi)幕交易的案件屢屢發(fā)生，表明政府官員已經(jīng)成為內(nèi)幕交易的新主體。
SST集琦 知情人提前埋伏
2006年11月，國海證券運作重組桂林集琦藥業(yè)股份有限公司借殼上市。 11月23日，桂林集琦發(fā)布重組公告并停牌。經(jīng)調查，國海證券時任副總裁張小堅參與重組借殼，是內(nèi)幕信息知情人。張小堅為其弟弟管理的賬戶，于2006年11月14日、22日兩次買入“SST集琦”股票共計52.61萬股。
中國證監(jiān)會認定，張小堅知悉國海證券借殼桂林集琦的內(nèi)幕信息，并于內(nèi)幕信息公開前買入“SST集琦”股票的行為，違反了《證券法》的相關規(guī)定，構成了《證券法》第202條所述的內(nèi)幕交易行為。中國證監(jiān)會決定，對張小堅處以60萬元罰款，并責令其依法處理“SST集琦”股票，如有違法所得予以沒收。
格力地產(chǎn) 過失泄露內(nèi)幕信息案
格力電器原董事會秘書況某是一起借殼上市項目的談判中間人，經(jīng)常赴目標上市公司所在地出差，有時也在家中通過電話討論重組事宜，但并未向家人主動透露消息。況某的妻子聽到丈夫電話內(nèi)容后，對借殼上市項目有了一定了解，并將消息告訴給況某的外甥女徐某，建議她買入該公司股票。隨后，徐某進行了內(nèi)幕交易并獲利。
證監(jiān)會有關部門負責人表示，此案是證監(jiān)會查處的第一起過失泄露內(nèi)幕信息和非主動獲知、傳遞內(nèi)幕信息的案例。況某作為借殼項目的參與人，并未有意泄露內(nèi)幕信息，然而他也未采取必要的保密措施，致使內(nèi)幕信息泄漏給其妻子，后者又將內(nèi)幕信息傳遞給徐某，最終導致了內(nèi)幕交易。根據(jù)證監(jiān)會的處罰決定，況某因泄露內(nèi)幕信息受到處罰，其妻因泄露內(nèi)幕信息并建議他人買賣股票受到處罰，徐某因內(nèi)幕交易受到處罰。
(以上內(nèi)容均摘自網(wǎng)絡)
